金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗